公司治理架構及施實情形

立萬利創新致力於建立良好之公司治理制度，除遵守各項法令規章外，我們積極落實以下各項原則：

1. 建置有效的公司治理架構。
2. 保障股東權益。
3. 強化董事會職能。
4. 發揮監察人功能。
5. 尊重利害關係人權益。
6. 提昇資訊透明度。

立萬利創新為公司治理之重要核心，不僅為公司營運上提供策略性指導，並監督公司管理階層之經營績效，為最高治理機構，其下設罝審計委員會、薪資報酬委員會、永續發展委員會、提名委員會、內部稽核，各盡其職分別協助董事會善盡監督之責，以有效執行各項營運活動，為股東創造最大利益。

本公司經110年11月3日董事會決議通過，指派本公司財會部主管林婉菁資深處長擔任公司治理主管，以保障股東權益並強化董事會職能。本公司之公司治理主管具備公開發行公司從事會計之主管職務經驗達三年以上，資格條件符合法令規定。

1. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2. 製作董事會及股東會議事錄。
3. 協助董事就任及持續進修。
4. 提供董事執行業務所需之資料。
5. 協助董事遵循法令。

1. 協助董事執行職務所需資料及法令並安排董事進修：
   1. 不定期提供公司治理相關之最新法令規章予各董事。
   2. 提供董事執行職務所需之公司資訊，維持董事和各部門主管溝通順暢。
   3. 協助董事完成進修課程。
2. 依法辦理各功能性委員會、董事會及股東會議之召開：
   1. 擬訂各項會議議程於7日前通知董事並提供會議資料，董事須利益迴避之議案，予以事前提醒，並於會後20天內寄發董事會議事錄。
   2. 會後協助董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重訊內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
   3. 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊及議事錄。

本公司已制定《內部重大資訊處理管理辦法》，嚴格規範全體員工、經理人、董事以及所有因職務或控制關係知悉公司內部資訊者，禁止任何涉及內線交易之行為，具體執行情形如下：

1. 對新任之董事及經理人，提供有關董事法規宣導手冊及內部人股票交易之宣導資訊。
2. 本公司於113年12月舉辦防範內線交易宣導教育訓練，總時數計5小時，參與人次25人次，宣導內容包含內線交易的受規範對象、內線交易的禁止交易期間、內線交易的刑事責任與民事責任、157-1內線交易警戒線、防制內線交易動畫短片、禁止內線交易相關規範問答集、台灣知名內線交易案例與判決結果案例分享。
3. 每次召開董事會及功能性委員會議前，均向董事重申《證券交易法》第157條之1之規定，明確告知董事於實際知悉可能影響公司股票價格之重大消息後，在消息公開前或公開後18小時內，不得自行或以他人名義買賣本公司股票或其他具股權性質之有價證券。
4. 本公司治理主管於召開114年第一季董事會前以電子郵件提醒各位董事及經理人注意不得於年度財務報告公告前三十日和每季財務報告公告 前十五日之封閉期間交易其股票。
5. 本公司受僱人於初任職時簽署「服務約定書」，約定書內容包含內線交易、保密條款等條款，並請受顧人恪守相關約定。

2024年防範內線交執行情形已於2025年4月29日董事會報告。