公司治理架构及施实情形

立万利创新致力于建立良好之公司治理制度，除遵守各项法令规章外，我们积极落实以下各项原则：

1. 建置有效的公司治理架构。
2. 保障股东权益。
3. 强化董事会职能。
4. 发挥监察人功能。
5. 尊重利害关系人权益。
6. 提升信息透明度。

立万利创新为公司治理之重要核心，不仅为公司营运上提供策略性指导，并监督公司管理阶层之经营绩效，为最高治理机构，其下设罝审计委员会、薪资报酬委员会、内部稽核，各尽其职分别协助董事会善尽监督之责，以有效执行各项营运活动，为股东创造最大利益。

本公司经110年11月3日董事会决议通过，指派本公司财会部主管林婉菁资深处长担任公司治理主管，以保障股东权益并强化董事会职能。本公司之公司治理主管具备公开发行公司从事会计之主管职务经验达三年以上，资格条件符合法令规定。

1. 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
2. 制作董事会及股东会议事录。
3. 协助董事就任及持续进修。
4. 提供董事执行业务所需之资料。
5. 协助董事遵循法令。

1. 协助董事执行职务所需资料及法令并安排董事进修：
   1. 不定期提供公司治理相关之最新法令规章予各董事。
   2. 提供董事执行职务所需之公司资讯，维持董事和各部门主管沟通顺畅。
   3. 协助董事完成进修课程。
2. 依法办理各功能性委员会、董事会及股东会议之召开：
   1. 拟订各项会议议程于7日前通知董事并提供会议资料，董事须利益回避之议案，予以事前提醒，并于会后20天内寄发董事会议事录。
   2. 会后协助董事会重要决议之重大讯息发布事宜，确保重讯内容之适法性及正确性，以保障投资人交易资讯对等。
   3. 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册及议事录。

本公司已制定《内部重大资讯处理管理办法》，严格规范全体员工、经理人、董事以及所有因职务或控制关系知悉公司内部资讯者，禁止任何涉及内线交易之行为，具体执行情形如下：

1. 对新任之董事及经理人，提供有关董事法规宣导手册及内部人股票交易之宣导资讯。
2. 本公司于113年12月举办防范内线交易宣导教育训练，总时数计5小时，参与人次25人次，宣导内容包含内线交易的受规范对象、内线交易的禁止交易期间、内线交易的刑事责任与民事责任、157-1内线交易警戒线、防制内线交易动画短片、禁止内线交易相关规范问答集、台湾知名内线交易案例与判决结果案例分享。
3. 每次召开董事会及功能性委员会议前，均向董事重申《证券交易法》第157条之1之规定，明确告知董事于实际知悉可能影响公司股票价格之重大消息后，在消息公开前或公开后18小时内，不得自行或以他人名义买卖本公司股票或其他具股权性质之有价证券。
4. 本公司治理主管于召开114年第一季董事会前以电子邮件提醒各位董事及经理人注意不得于年度财务报告公告前三十日和每季财务报告公告 前十五日之封闭期间交易其股票。
5. 本公司受雇人于初任职时签署「服务约定书」，约定书内容包含内线交易、保密条款等条款，并请受顾人恪守相关约定。

2024年防范内线交执行情形已于2025年4月29日董事会报告。